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李真真:推進科研倫理治理體系建設:大國的責任與擔當

作者:李真真 2019-03-22 08:48 來源:光明日報
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       今年的政府工作報告中提出,加強科研倫理和學風建設,懲戒學術不端,力戒浮躁之風。科學技術是把雙刃劍,而科研倫理則被認為是制約這把雙刃劍的最好武器。如今,科學技術迅猛發展,倫理研究卻相對滯后,這種情況已引起各國政府、科學家、倫理學家、法學家等的重視。然而,科研倫理既有通用的準則,也受到文化傳統等方面的影響。那么,如何加快設立一套既適合我國國情和科學技術發展現狀,又能與國際接軌的科研倫理治理體系呢?

  1.科研倫理已經成為國際科技競爭的重要方面:

  成為世界科技強國,不僅要站在科學技術的制高點而且要立于倫理道德的制高點。

  當今世界,科學技術的快速迭代式發展與社會應用不斷創造出的新現實,其所帶來的新的問題,已經遠遠超越了原有倫理學所關涉的范圍,從而使得原有倫理理論及道德規范面臨日益嚴峻的挑戰。這是一個不爭的事實。20世紀70年代以來,科學技術的每一重大進展無不使整個世界感到震驚。它在給人類帶來諸多好處的同時也帶來了各種風險,由此引發的圍繞科學技術應用后果的全球性爭議反映了人類對于科學技術的審慎態度,加強對科學技術的倫理治理與監管已成為國際社會應對可能風險的重要舉措。

  長期以來,我國的科技倫理研究方興未艾,相關領域的倫理規制也不斷推進,但是,較之科學技術的迅猛發展態勢,仍處于相對滯后的局面。尤其當我國的科學技術從“三跑并存”向部分“領跑”轉型的情境下,二者的失衡及由此引發的問題就更加凸顯。近年來,人胚胎基因編輯等在我國發生的重大科技倫理事件持續引起國際社會的討論和爭議。在這個背景下,科技倫理問題迅速進入我國政策議程,成為政策和法律的重要議題。但是,“亡羊補牢”式的治理方式遠遠不能適應當前的形勢,在這個好處與風險并存的時代,我們必須未雨綢繆,扎實推進我國科技倫理監管的體系化建設,積極參與科技倫理問題討論和國際倫理規則的制定,以彰顯一個大國的責任擔當。

  倫理角色的賦予源于:(1)科學制度性目標的演變,即從原有的增長知識轉變為增長知識和促進知識的資本化,科學制度目標的雙重性使得科學實踐成了一種負載了倫理價值的行為;(2)科學研究與實際應用間的緊密聯系,使得在研究和市場競爭壓力下可能出現為獲得最大利益而不受限制的行為;(3)現代科學不斷賦予了人類操縱自然或干預事務進程的能力,使得科研行為本身就具有了某種風險。倫理在科技事務中的作用則源于應對或解決日益增多的價值或利益沖突的現實需要,倫理問題研究和討論將有利于政策和法律的及時跟進。

  20世紀以來,科學技術的快速發展以及對于人類社會的廣泛滲透,使得我們對于科學技術對人類文明的影響絕對不能抱以漠然的態度,科學、技術、生產和管理一體化的加速實現,使得我們不得不面對由此引發的專利分配、商業化利益沖突乃至國際貿易爭端等問題。現代科學一再地面對社會倫理的“拷問”,建設世界科技強國有必要重新思考科學與倫理之間的關系。特別是,當前倫理已經成為國際科技競爭的重要方面,這一特點也表明,成為世界科技強國,不僅要站在科學技術的制高點而且要立于倫理道德的制高點。為此有必要建立有效的雙輪驅動機制,通過科學和倫理兩種途徑影響世界,推進人類文明發展,在國際事務中樹立負責任大國的形象。

  2.完善的倫理監管體系是促進科技健康發展的保證:

  管治不軌行為和使風險控制在社會可接受的范圍內。

  當科學進入了一個通過對社會帶來實際利益來表達自己價值的時代,科學即被置身于社會的權威之下。面對科學的加速迭失和顛覆性技術的涌現,科學的不確定性和技術的兩用性問題日益凸顯,社會寄希望于通過一種對科學應用和技術后果的評估方式達到管控科學技術不軌行為的目的,并建立起與科技發展相適應的治理機制及規則,以保障科學技術的健康發展。

  今天,我國走上了從科技大國邁向科技強國的新征程。但是,建設世界科技強國之路并不平坦,需要整合科技、經濟、文化等各種要素以激勵創新發展。然而,創新具有雙重指向性,只有保持良好的創新行為才能保障科學技術的健康發展,才能實現使科學造福人類或服務于人類福祉這一科學技術的終極目標。由此就決定了,對于創新不僅僅需要給予激勵,也需要給予必要的約束或管控,在激勵和約束間保持必要的張力。事實表明,隨著創新在我國科技和經濟運行中的常態化,倫理在科技事務中扮演著愈來愈重要的角色。

  倫理監管是社會治理的重要內容。與以市場為代表的冒險性制度相對應,倫理監管作為一種控制性制度,以“珍惜環境和符合人類價值地塑造技術”為道德原則,以“技術的潛在利益是否大于其可能帶來的負面影響”為理性基礎,其目的在于管治不軌行為和使風險控制在社會可接受的范圍內。

  現代科學所具有的不確定性特征,使得實驗室研究無法完全驗證不可預知的風險,新技術的顛覆性以及由此帶來的創造的不可逆性,也使得人類及其社會面臨不可預知的風險。現代社會體現了一種以“人為風險”為主導的風險結構,其引發的日益增多的價值沖突與道德悖論,導致傳統的“做了再說”的治理方式處于難以有效應對的局面。

  目前國際社會存在兩種不同的監管模式,一是基于先行原則的監管模式,表現為“做了再說”的治理方式。二是基于防范原則的監管模式,強調隨著科學技術研發和應用的前沿發展不斷完善其風險評估和監管,也即“適應性治理”的方式。與我國不同,“適應性治理”使得歐美國家在應對科學技術的倫理問題和風險監管方面處于主動地位。

  基于新的治理理念及原則,實現監管模式及其方式的成功轉型已成為當前我國科技倫理監管體系建設的當務之急。與之密切相關的是我國科技倫理監管制度。近年來發生在我國的重大科技倫理事件表明,我國在倫理監管方面存在制度缺陷。政府監管長期依賴行政隸屬關系的維系,這樣一套制度安排導致了我國監管“各掃門前雪”的局面,加之科技政策所表現出的對于促進和鼓勵創新的極大偏好以及規制政策的嚴重缺失,造成了現有監管難以掃清“門前雪”的問題。

  基于行政隸屬關系的政府監管是一種縱向的對其管轄范圍的內部約束。隨著科學、技術、生產、市場一體化的現實化,監管“空地”問題日益凸顯。2017年的“換頭術”事件和2018年的基因編輯嬰兒事件表明,體制內監管的不完備和體制外監管的失缺,將使我們一再地面對“灰犀牛”事件或“黑天鵝”事件。為此有必要從兩個方面重構我國科技倫理監管體系:一是構建體系嚴整的監管制度,通過新的制度安排強化監管機構的橫向聯系;二是完善監管程序及倫理規制,通過公開透明的規章、政策、標準和法律制定、審理與批準、監測及信息報告等程序使監管過程有理有據。實現從基礎研發到產業應用的新技術全過程管理,從“出生”到“墳墓”的新產品全周期管理。

  3.加強科技倫理研究,積極參與國際倫理治理:

  在中國文化所蘊含的倫理思想中探尋適應科學研究及技術應用的指導原則。

  現代科學技術正在以前所未有的速度和方式發生變化,使得現代社會中的科技實踐,不僅包含各種技術要素,還受到文化和組織要素的影響。正如約翰·齊曼所說,技術的產生、傳播和使用都會受到“從技術應用的基本目的到在其文化語境下支持和維持其存在的廣泛價值等各種要素”的影響。所以,鑒于科技創新的設計空間及語言與其所在的社會文化密切相關,中國語境下的規制越來越成為關鍵問題。尤其當倫理成為國際科技競爭的重要方面,如何在國際倫理規制框架下,探討和提出基于我國本土文化和社會情境的倫理規則,并使其得到國際社會的認同,這將是我國實現世界科技強國目標必須認真面對的重要問題。

  技術要素的復雜化使得政策成了一種具有多重功能的干預工具,在促進、鼓勵創新的同時還要使風險能夠控制在社會所能承受的范圍,由此政策也被賦予了倫理的維度。然而,倫理先天攜帶了豐富的文化內涵。圍繞倫理原則及規范的博弈凸顯了不同宗教、哲學和價值觀的沖突,倫理議程的討論也體現了倫理問題在不同社會存在差異。所以,我們需要在中國文化所蘊含的倫理思想中探尋適應科學研究及技術應用的指導原則,一方面在全球坐標下拓展學術新領域、回答中國問題,另一方面在國際倫理規制方面貢獻中國思想和智慧。

  為此,應當把加強科技倫理研究和提高倫理研究能力,參與國際倫理議題討論和國際倫理規則制定納入建設世界科技強國的重要內容,并及早在戰略層面上加以布局,以改變長期以來倫理研究嚴重滯后科技發展的局面。當我國的科學技術日益具備引領領域發展的實力,也就意味著要承擔更大的倫理責任。加強倫理問題的前瞻性研究,為我國規制政策和監管制度提供研究基礎,促進倫理監管的透明度以增進信任;為參與國際科技和經濟治理提供研究支撐,不僅在國際倫理規則制定中發出中國聲音,而且讓中國的倫理思想及話語成為國際倫理治理的重要源泉。

  (作者:李真真,系中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員)

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